1.0目的
為了規范公司社會責任管理體系審核、特制定本程序 .
2.0范圍
2.1本程序適用于公司有關社會責任管理體系內部審核活動 .
3.0職責
3.1管理者代表：
3.1.1策劃社會責任管理體系審核計劃綱要和所需的人力、物力及財力資源
3.1.2任命審核組長、成立審核組 .
3.1.3失去和協調內部審核活動、及時補救行動和糾正行動的實施 .
3.1.4對審核結果進行評審、并將審核發現及審核結果提交給管理部門評審 .
3.2審核組長：
3.2.1根據本程序準備和實施內部審核、向管理者代表提交審核報告 .
3.2.2評審糾正行動計劃、并妥善記錄 .
3.2.3對前1次審核時提出的糾正行動的完成情況進行驗證 .
3.3其他有關人員應對內部審核工作提供支持和合作 .
4.0工作程序
4.1編制審核計劃
4.1.1每年年初、管理者代表應編制一份年度審核計劃表 . 各部門或各要素的審核頻次應取決于其現狀和重要性、并考慮前幾次審核所發現的問題 . 審核計劃表應呈交高管理者批準 .
4.1.2應在審核前5天內向各有關部門的通知確切的審核日期 .
4.1.3管理者代表應根據需要委派內部審核員 .
4.2實施審核
4.2.1審核員應在實施審核前研究有關的程序文件、并應：
（1）決定是否需取得其他文件;
（2）編制檢查表;
（3）決定是否需要陪同人員 .
4.2.2審核員應通知相關部門經理和主管何時開始審核 .
4.2.3審核員應使用編制好的檢查表作為進行審核的工具之一 .
4.2.4審核的目的是尋找不符合適用標準或程序的客觀證據、以便進一步改、不應加入個人的責備 .
4.3報告審核結果
4.3.1審核員應在審核完成后通知有關的部門、并對審核結果作1次口頭報告、并針對不符合項發出糾正要求表（CAR） .
4.3.2糾正行動要求表可采用統一的格式 . 這種表格可由管理者代表根據審核員的需要發給、并編上序號 .
4.3.3審核員應在糾正行動要求表中填寫不合格的詳細內容、但不填寫糾正行動欄 .
4.3.4核的總結報告可采用統一的格式編寫、要時還可采用續頁 .
4.3.5審核總結報告和糾正行動要求表應由社會責任管理者代表批準、并發給有關的部門經理 .
4.4對糾正行動要求表的反應 .
4.4.1對每一份糾正行動要求表須在5個工作日內作出書面反應、詳細說明建議采取的糾正行動和完成期限 .
（1）建議行動中應包括緊急糾正行動、短期糾正行動和長期糾正行動 .
（2）在糾正行動比較復雜的情況下、可以建議成立工作組并進行調查、要求制定一份計劃表 . 這是對糾正行動要求表的一種可以接受的初反應 .
4.4.2這些反應記錄在糾正行動要求表中的的“建議采取的糾正行動”一欄中、并退回給管理者代表 . 如果該建議不能接受、則管理者代表將與接收糾正行動要求表的人員聯系、并向他解釋不接受的原因 . 在這種情況下、應編制一份修正的糾正行動建議 .
4.4.3對糾正行動要求表不作出反應時、管理者代表應加以追查并向高管理者報告 .
4.4.4如果對糾正行動的需要或糾正行動的性質不能達成一致意見時、管理者代表應報告高管理者進行仲裁 .
4.5跟蹤檢查
4.5.1當糾正行動預定完成日期已到、或當管理者代表已接到完成的通知時、應掃派一各審核員去驗證其完成情況 .
4.5.2負責驗證的審核員應檢查糾正行動已被采取并證明后、在糾正行動要求表中的“驗證”一欄中簽字 .
4.5.3在下次計劃中對該部門進行審核時、審核員應檢查此糾正行動是否仍然. 則應發出一張新的糾正行動要求表、在表中說明原來發現的問題 .
4.5.4如在規定的期限內未能完成糾正行動、管理者代表應對此進行跟蹤 . 如無正當理由或未能規定出可接受的修正的期限、應向高管理者報告 .
4.6記錄的保存
4.6.1管理者代表應保存一份檔案、保存的審核報告及糾正行動要求表、并有一覽表記錄創門的完成狀態、保存期至少3年 .
5.0相關文件（略）
6.0記錄（略）